О концепции организации специальных торгов вторичными ресурсами

Для ряда регионов России, имеющих отношение к добывающим отраслям, в том числе Ханты-Мансийский автономный округ, в условиях недостаточных инвестиций становится необходимым разработка нетрадиционных рыночных технологий по переработке отходов с целью увеличения добываемых ресурсов, самообеспечения материальных ресурсов и организации дополнительных рабочих мест.

Одной из прогрессивных форм таких технологий можно признать организацию на основе унитарного инвестиционного предприятия специального подразделения по торговле вторичными ресурсами. Главной особенностью функционирования такого подразделения в отличие от других торговых структур являются сами виды товаров, поступающих в продажу. Такими товарами будут, прежде всего, сами вторичные ресурсы (ВР), в том числе производственные отходы, а также производственное оборудование и технологии по переработке ВР и отходов. 

Специфика и свойства ВР как товара

ВР и производственные отходы, которые часто называют "сырьем, не получившим потребителя", являются реальным материально-вещественным продуктом, полученным в результате производственной деятельности людей. По состоянию на начала 2000 годов на территории бывшего СССР в отвалах и хранилищах предприятий, а также на свалках и полигонах было захоронено (складировано) около 100 млрд. т отходов производства и потребления, а объемы их образования достигли 8-10 млрд. т в год. Объем вовлеченных в оборот отходов не превышает 2 млрд. т в год, из которых около 1,5 млрд. т вскрышных пород и отходов обогащения добываемых материалов используется для закладки выработанного пространства шахт и карьеров. При этом объемы отходов в стране при существующем уровне развития и структуре производства растут в 2-3 раза быстрее, чем объемы производства и численность населения. 

Средний уровень использования ВР в стране составляет по различным оценкам 20-25%, ни по одному из значительных видов ВР уровень использования не превышает 75%. При этом по концентрации полезных компонентов, в первую очередь редких, редкоземельных и других металлов и соединений, эти отвалы часто сопоставимы или даже превышают содержание месторождений, разрабатываемых в мире. 

Такие объемы отходов образовались в силу следующих причин: 

• а) отсутствие технологий по переработке побочного (отхожего) продукта основного производства; 
• б) технологии по переработке есть, отсутствует информация о производителях побочного продукта основного производства; 
• в) технологии по переработке есть, отсутствует информация у производителей побочного продукта об их наличии; 
• г) технологии есть, но предприятиям - производителям ВР и отходов экономически и технологически нецелесообразно перерабатывать возникающие отходы; 
• д) ведомственная и региональная коллективная безответственность в определении собственников отходов (включающая и неразработанность штрафных санкций за загрязнение окружающей среды). 

Площадка по торговле вторичными ресурсами позволяет решить вопрос о реализации материальных продуктов в форме ВР и отходов, которые не могут переработать предприятия, их производящие, т. к. именно здесь могут встретиться в массовом порядке производители ВР и отходов (их собственники), разработчики технологии и представители производств, имеющих возможность переработать ВР и отходы. 

Для того чтобы ВР были товаром, они должны обладать однородностью партий и лотов, их взаимозаменяемостью. Для становления таковым необходимо: 

• а) разработать основные стандарты для приемки ВР к торгам (объем партии, количественные габариты, содержание примесей и другие технико-естественные характеристики); 
• б) организовать в массовом порядке прохождение ВР через отделы экспертизы и региональные сертификационные центры; 
  в) в местах производственного образования ВР организовать сортировочно-габаритные базы для формирования необходимых стандартизованных партий и лотов ВР; 
• г) выявить технологичность ВР и отходов, т. е. определить их готовность к производственному использованию.

Для массовой реализации ВР на такой торговой площадке в ее информационном банке данных должны присутствовать: во-первых, региональные и отраслевые кадастры ВР и отходов; во-вторых, технологические каталоги ВР и отходов, каталоги оборудования и технологий по переработке ВР. 

В кадастрах ВР и отходов собираются данные о местонахождении ВР и отходов различного типа, их отраслевые производители, количество непереработанных отходов, степень загрязненности территория региона, размер штрафных санкций с производителей отходов, стоимостная оценка земли, занятой отходами и, в конечном счете, владельцы данного вида ВР. 

Вторым обязательным элементом информационного банка данных площадки является технологический каталог ВР и отходов. Отходы в нем подразделяются по отраслевому образованию, по химико-физическому составу, токсичности, готовности к производственному использованию, по необходимости облагораживания. Технологический каталог ВР и отходов может быть создан в двух плоскостях. С одной стороны, это каталог всех видов отходов производственно-бытового характера с выделением тех ВР, которые имеются в регионе и попадающих в сферу интересов членов торговой площадки. С другой стороны, классификатор отходов должен составляться по принципу возможной технологической переработки, с выделением особо токсичных отходов и отходов, которые не могут быть переработаны в данный момент времени. 

Для реализации ВР как товара следует, прежде всего, определиться в вопросе: кто имеет право их реализовывать и на каких условиях. В этом плане можно выделить трех основных собственников ВР: 

• а) предприятия и организации, производящие ВР и отходы; 
• б) муниципальные образования, на территории которых в отвалах и на полигонах находятся отходы; 
• в) специализированные предприятия и организации, занимающиеся сбором, хранением и утилизацией отходов. 

Представители этих групп собственников ВР могут стать реальными участниками торгов. При сложных случаях определения собственника ВР необходимо ориентироваться на следующие данные: кто осуществляет затраты на хранение, утилизацию отходов, выплачивает штрафные санкции за загрязнение окружающей среды. 

Необходимым условием для вынесения этого товара на торги является сертификация отходов специалистами или соответствующими сертификационными центрами, с последующей идентификацией их в кадастре и каталоге отходов. Кроме того, те, кто выносит ВР на продажу, должны обладать документами, подтверждающими право собственности на них. 

Можно предположить несколько путей реализации ВР и отходов. 

Во-первых, продажа ВР клиентам, занятым их переработкой. В этом случае продажа осуществляется предприятиями и организациями, обладающими правами собственности на отходы. 

Во-вторых, продажа прав собственности на отходы с выдачей лицензий любым заинтересованным юридическим и физическим лицам. И в первом и во втором случаях ВР продаются полностью, а юридические и физические лица, купившие их берут на себя полную экономическую ответственность за хранение и содержание отходов и выплату штрафных санкций за загрязнение ими окружающей среды, вне зависимости от того, используют они отходы или нет. 

В-третьих, частичная продажа имеющихся отходов заинтересованным юридическим и физическим лицам. Экономическая ответственность между продавцом и покупателем определяется пропорционально проданному количеству отходов. 

В-четвертых, отложенная продажа отходов, когда покупатель отходов берет на себя обязательства по частичной оплате за содержание и хранение отходов с правом последующей перепродаже права на них, полным или частичным их выкупом. В третьем и четвертом случаях возникает реальная возможность совершить форвардные и фьючерсные сделки, но при условии четкой сговоренности в торговом контракте качественных характеристик ВР. За период до ликвидации сделки определенный тип ВР и отходов можно, с одной стороны, подготовить к товарному виду для продажи уже как реального товара, а с другой - перепродать права на него по более высоким ценам заинтересованным клиентам. 

Для реализации ВР как товара предлагается следующая регистрационная торговая карточка, включающая в себя: 

1. Наименование ВР и отходов. 
2. Характеристика возможностей для практического использования (степень доступности, предполагаемый продукт переработки, наличие оборудования и технологии для переработки). 
3. Наличие на ВР и отходы лицензий и сертификатов. 
4. Физико-химический состав ВР (токсичность отходов, показатели ПДК, противопоказания по использованию в соответствии с законодательством). 
5. Информационный код владельца (лица, имеющего право продажи) ВР. 

Пункт 5. торговой карточки ВР позволит свести до минимума возможность внебиржевых сделок по этому виду ресурсов и конкретно указывает на того, кто будет совершать торговую сделку. 

Секции вторичных ресурсов могут быть специализированы по определенным видам ВР и отходов. Однако это не означает, что через них будут реализовываться только сами ВР и отходы. Последние приобретут иную ценовую оценку при наличии технологий по их переработке, соответствующего производственного оборудования и мощностей. 

Поэтому вторым важнейшим специфическим товаром данной торговой площадки являются технологии по переработке ВР и отходов, реализация которых концентрируется в соответствующих секциях. 

Характеристика технологий как товара

Важным условием для организации торговли технологиями является определение готовности технологии для реализации. При этом товар научно-технического характера следует разделить на следующие стадии готовности, отражающие в то же время степень их правовой защиты патентами, товарными знаками, промышленными образцами. 

Первая стадия, - это, когда изобретение является лишь технической идеей, не защищенной патентами. В этом случае она имеет мало шансов для коммерческой реализации. Наиболее целесообразно выставлять документацию по ней в демонстрационном зале в форме каталога научно-технических идей. В то же время сама площадка может через свои сервисные центры оказать посредничество в патентировании. 

Технологии и изобретения на второй стадии означают, что имеются опытные образцы или произведены на опыте технологические процессы, которые защищены патентами. Подобные технологии и изобретения уже имеют реальную коммерческую ценность и могут быть реализованы через торговый аукцион. Технологии, находящиеся на второй стадии могут участвовать в бартерном обмене на другие технологии, сырье и производственное оборудование. Они должны регистрироваться в технологическом каталоге с указанием владельцев (в кодовой форме) лицензионных и патентных прав на них. В демонстрационном зале представляются как каталог технологий, так и сами опытные промышленные образцы, полученные в результате применения технологий. На третьей стадии находятся уже промышленно освоенные технологии, когда налажено серийное производство соответствующих продуктов. Продавец технологии (лицензии на технологию), как правило, уже имеет патенты и товарные знаки, обеспечивающие правовую охрану технологии, располагает производственным опытом и секретами производства, а также квалифицированным инженерно-техническим персоналом, способным оказать техническую помощь покупателю. Технологии третьей стадии имеют самую высокую коммерческую ценность не только из-за своей степени разработанности, но и потому, что вместе с ними может реализовываться производственное оборудование. Также как и технологии второй стадии, в демонстрационном зале они приводятся в специальных каталогах, показываются опытные образцы. Дополнительно к технологическим каталогам даются и каталоги производственного оборудования. 

Можно предположить следующие варианты продажи технологий по переработке ВР и отходов: 

1. Продажа технологий производится совместно с предложением по организации совместного предприятия по производству товаров с применением данной технологии. Разработчик обязуется в качестве взноса в совместное производство представить соответствующую технологию, принадлежащие ему патенты, товарные знаки, ноу-хау, налаживать по ней производство, включая техническую помощь по проектированию новых производственных площадей и мощностей, обучать персонал, а также оказывать управленческие и другие услуги. Организация совместного производства оформляется в соответствии с этим рядом основных и дополнительных контрактов и соглашений (договоров подряда). Особо оговариваются доли сторон в капитале вновь создаваемого производства, порядок распределения прибылей и другие вопросы производственной деятельности. Данная форма продажи чаще всего может использоваться в соглашениях с иностранными партнерами. 
2. Продается лицензия на право применения технологии. При этом, как правило, продавец лицензии обязуется поставлять исходное сырье, полуфабрикаты, основные технологические линии и узлы, запчасти, оказывать техническую помощь в изготовлении предмета лицензии, обучать персонал. По мере того, как покупатель лицензии осваивает производство при техническом содействии продавца лицензии, последний постепенно сокращает свои поставки полуфабрикатов и комплектующих узлов и деталей. Такая форма приобретения лицензии удобна для покупателя тем, что он может на базе поставок продавца лицензии быстро приступить к производству продукции при относительно незначительных затратах. Для продавца лицензии она выгодна гарантированным рынком поставок оборудования, сырья и полуфабрикатов и возможностью сохранения технологических секретов ноу - хау. 
3. Продается лицензия на технологию с оказанием широкой технической помощи в налаживании производства, обучении кадров. Собственником продукции является покупатель лицензии. 
4. Продается лицензия с частичной или полной оплатой ее стоимости поставками произведенных по лицензии товаров. 
5. Лицензия продается на условиях, при которых продавец лицензии обязуется оказывать содействие в сбыте изготовленной на ней продукции через свою сбытовую сеть. 
6. Происходит клиринговый обмен лицензиями (бартер лицензий) с возмещением стоимостного эквивалента при неравенстве сторон в стоимостном значении продуктами, полученными в результате технологиями в соответствующей стоимостной пропорции. 
7. Лицензия на технологию продается как сделка с условием в обмен на необходимое оборудование и сырье.

Разнообразные формы реализации технологий представляются в разных видах торговых контрактов (лицензионных соглашений). Последнее обстоятельство следует особо подчеркнуть, поскольку в мировой практике лицензии на технологии являются весьма специфическим товаром, связанным с правами интеллектуальней собственности. В подобном лицензионном соглашении оговаривается ряд существенных моментов. 

В договоре о продаже лицензий оговариваются вопросы о праве на использование технологий дочерними предприятиями и филиалами покупателя лицензии, возможности сдачи прав на нее в субаренду, каковы будут последствия, если покупатель лицензии будет поглощен конкурентом или он обанкротится, может ли покупатель лицензии и на каких условиях переуступить свои права по контракту. Окончательно по взаимному соглашению сторон формулируется точное наименование технологического процесса или конечного продукта, который является предметом лицензии, перечисляются патенты и товарные знаки (торговые марки), защищающие лицензируемые изделия, определяется территориальная сфера действия соглашения. 

Тщательно формулируются финансовые условия договора. При этом оговариваются формы выплаты лицензионного соглашения (вознаграждения) - сумма, выплачиваемая сразу; периодические процентные отчисления от суммы оборота или иные промежуточные между ними формы в денежном и натуральном выражении. Отдельно предусматриваются условия выплаты вознаграждения за техническую помощь, управленческие услуги, обучение кадров, для разработчиков технологий в акционерном (долевом) капитале фирмы - покупателя лицензии. 

В договоре может быть оговорена возможность выплаты части лицензионного вознаграждения в виде аванса, опциона. Кроме того, в договоре должно быть установлено, как и через какие отрезки времени выплачивается лицензионное вознаграждение, в какой валюте» по какому обменному курсу, кто несет расходы, связанные с переводом денежных сумм, оплачивает комиссионные, уплачивает местные налоги и сборы. 

В лицензионном договоре предусматриваются также штрафные санкции за несвоевременную выплату лицензионного вознаграждения, оговариваются последствия изменения валютных курсов и инфляции. Принципиальное значение имеет также вопрос о том, через какой промежуток времени с момента подписания договора покупатель лицензии должен наладить производство по переданной технологии, и, спустя какой срок он должен начать выплачивать процентные отчисления от сумм распродаж лицензируемого продукта. 

В качестве особых условий лицензионного договора, учитывающих специфику производства и сбыта лицензируемого изделия, можно отметить следующее: 

1. Покупатель лицензии ни при каких обстоятельствах не должен конкурировать с продавцом лицензии ни региональном, межрегиональном и международном рынках; 
2. Покупатель лицензии вправе изготовлять лицензируемое изделие только в определенной области (сфере) производства или определенном регионе; 
3. Покупатель лицензии не имеет права предоставлять сублицензии третьим лицам (особо оговариваются условия предоставления лицензии дочерним предприятиям и филиалам); 
4. Покупатель лицензии обязан внести в счет будущих лицензионных платежей первоначальный (авансовый) взнос, оговорить условия опциона (особенно при акционировании производства). 

Цена продаваемой лицензии должна обеспечить покупателю, несмотря на все его издержки при ее приобретении, включая оплату лицензии, капитальные вложения на внедрение технологии, трудовые и временные затраты и др., возможность в конечном итоге получить прибыль от реализации на рынке продукции, изготовленной по аналогичным технологиям, и достаточно стабильную в течение длительного периода времени. В международной практике доля продавца технологии в прибыли покупателя колеблется обычно в пределах от 1 0 до 35%. 

В лицензионном договоре необходимо предусмотреть также формы лицензионного вознаграждения. Они могут быть следующих типов: 

1. Роялти - лицензионное вознаграждение в форме периодических отчислений (доли от прибыли или суммы продаж продукции, произведенной по лицензируемой технологии). Роялти выплачиваются обычно в конце каждого года действия договора, начиная с момента выпуска готовой продукции. Форма расчета Роялти от суммы продаж применяется тогда, когда определение реальной прибыли покупателя лицензии связано со сложными колебаниями цен на внутреннем и международном рынках, которые могут влиять на прибыль покупателя лицензии и сделать для него обременительным выплату Роялти в строго установленном размере. Поэтому при долгосрочных соглашениях применяются дифференцированные ставки, изменяющиеся по годам. Удельное снижение ставок вознаграждения по мере роста продаж используется для стимулирования покупателя лицензии к расширению объемов производства. 
2. Паушальный платеж представляет собой выплату твердо зафиксированной суммы лицензионного вознаграждения единовременно или в 2-3 приема. Эта форма встречается чаще всего при продаже прав на патенты или при разработке технологии на уровне идеи (на первой стадии готовности технологии). 
3. Комбинированная система платежа, включающая в себя первоначальную сумму в виде паушального платежа (10-15% от общей цены лицензии) и последующие периодические отчисления. 

Роялти с дифференцированными станками по годам в зависимости от объема продаж. 

По форме лицензионное соглашение может быть следующих видов: 

1. 
   По договору простой лицензии продавец лицензии разрешает на определенных условиях использовать изобретение или ноу-хау, оставляя при этом за собой право как самостоятельного использования, так и выдачи аналогичных по условиям лицензий другим заинтересованным лицам. В практике заключения договоров простой лицензии получило распространение в тех областях, где предметы лицензий относятся к сфере массового производства и широкого потребления, где производимая продукция не поддается точному учету и, кроме того, постоянная потребность в ней настолько велика, что наличие нескольких покупателей лицензии не препятствует нормальной реализации производимой по лицензии продукции. 
2. По договору исключительной лицензии покупателю предоставляются исключительные права на использование изобретения или секрета производства в пределах, оговоренных в соглашении, и продавец уже не может предоставлять аналогичные по условиям лицензии другим лицам (фирмам). Это, однако, не лишает продавца лицензии права на самостоятельное использование предмета данной лицензии, а также на выдачу лицензии другим лицам (фирмам) на условиях, не противоречащих условиям первого соглашения. Чаще всего ограничивающие условия относятся к территории, в пределах которой покупатель лицензии может использовать свои исключительные права. 
3. Договор полной лицензии заключается в том случае, если разработчик технологии уступает покупателю лицензии полностью все права на использование изобретения (секретов производства) в течении всего срока действия договора. При этом сам продавец лицензии в течении этого срока лишается права использования предмета лицензии. Договор полной лицензии заключается обычно в тех случаях, когда разработчик технологии не располагает возможностями ни для самостоятельного использования изобретения, ни для проведения коммерческой работы по реализации изобретения на рынке другим потенциальным покупателям.

Для участников торгов, заинтересованных в приобретении технологии, в демонстрационном зале дается первичный каталог технологий, которые предлагаются для реализации. В данном каталоге приводятся следующие данные: 

1. Наименование технологической разработки. 
2. Авторская защищенность (наличие патентов, товарных знаков, авторских свидетельств). 
3. Сырье, на основе которого работает технологическая цепочка. 
4. Вид конечного продукта (демонстрируется в форме образца). 
5. Степень готовности для промышленного использования. 
6. Ориентировочные затраты на освоение технологии. 
7. Информационный код технико-экономического обоснования технологии. 

С первичным каталогом технологий могут бесплатно ознакомиться все участники торгов. Клиенты, заинтересовавшиеся той или иной технологией за особую плату, оговоренной в регистрационной карточки первичного каталога технологий могут ознакомиться с технико-экономическим обоснованием данной технологии, которое приводится в особом каталоге. В регистрационной карточке данного каталога технологий даются следующие данные: 

1. Принципиальная схема и техническая сущность технологической разработки. Краткое описание способа работы. 
2. Основные характеристики технологической разработки, обеспечивающие положительный эффект (коммерческий, экологический, социальный). Под социальным эффектом понимается организация дополнительных рабочих мест. 
3. Лучшие зарубежные и отечественные аналоги (страна, фирма, модель, год, источник информации). 
4. Технические характеристики технологии, наличие ноу-хау. 
5. Степень готовности технологической разработки и проектной документации. 
6. Наличие лабораторного образца, продукта опытного производства, продукта серийного производства. 
7. Рабочая документация, технологический регламент, технические условия, технологические инструкции. 
8. Условия, необходимые для доведения до лабораторного образца, до опытно-промышленного образца, до серийного образца (включая информацию о необходимости финансовых и материальных ресурсов, дополнительной потребности в специалистах). 
9. Потребность в материалах и сырье на один образец. Ориентировочная стоимость одного образца. 
10. Объем предполагаемых затрат на освоение производства и сбыта в динамике по годам: 1 год 2 год 3 год 4 год 5 год
11. Ожидаемая емкость рынка (количество и качество). Размер предполагаемого экономического эффекта от внедрения технологической разработки в динамике.
12. Документированность экспертной оценки.